第二节 第一阶段的帝国--区域战争之下的国家崛起（公元1500前）
从公元前6至4世纪的波斯帝国建立开始，世界文明陆续进入了帝国时代，但直到公元1500年以前，由于受到海洋的阻隔，各文明的历代帝国依然基本保持着地区性的特点。即使罗马帝国疆域横跨欧亚非三大洲、蒙古人开创的草原帝国贯通欧亚大陆，但从整个世界的视角来看，它们依然属于地区性的帝国。
这是帝国从产生走向成熟的漫长时期，虽然战争和贸易为各帝国文明之间创造了交流的纽带，但由于地理上的局限，各帝国文明基本上能够在自己独立的管控体系下进行着传统的自我形态的演化和发展。
（一）第一阶段帝国的国家管控特点
进入帝国时代，帝国的最高统治者--皇帝开始拥有比方国/王国时代的君主们多得多的权力与资源，他们已开始有实力运用更加复杂的手段、调动更加丰富的资源在更加辽阔的土地上实施管控，并且随着经济、科技、贸易、文化等的发展，皇帝们甚至可以通过综合调配各方面的资源来完成国家大战略的实现。
1、高度的集权统治
这一时期中，各文明各阶段的帝国不论在形式上实行君主制还是共和制，其本质上依然保持着统治者高度集权的统治方式。事实上，这种高度集权的集权统治方式是与其持续不断的国家对外军事扩张战略相适应的。
2、军事扩张为主线
扩张是帝国的共性特点之一。纵观第一阶段帝国的形成特点，军事扩张成为较为普遍的建国方式和手段。不论统一中国的大秦帝国、纵横欧亚非的罗马帝国还是打通欧亚大陆的蒙古人草原帝国，其从立国开始到帝国形成的整个阶段都几乎被军事扩张这条方式所贯穿始终。
3、外交：皇室联姻制度
为了扩大自己的可控区域，为本国的统治创造尽可能广阔、安定的内部空间，除武力扩张外，各帝国还常常通过彼此皇室的联姻制度来实现，以达到共同的利益。历史上比较著名的如唐朝文成公主出嫁土番国王松赞干布以及欧洲历史上普遍流行的皇室联姻。
4、科技成为国家管控的重要方面
在第一阶段的帝国时代中，科技要素已在各要素中崭露头角，并开始占有越来越重要的地位，同时科技也成为各帝国统治者实施国家管控的重要平台和工具。许多帝国已经开始设立专门的科学研究部门，并组织专门的人员从事专职的研发工作。由于统治者的重视，科学技术与过去相比有了更快地发展速度。这些先进的技术被运用到军事及民用生产中，进一步促进了统治者对这些要素管控力度的加强。
此外，许多伟大的技术发明改变了整个世界的面貌和状态，例如中国的四大发明。针对其中的三项发明--印刷术、火药和指南针，英国哲学家、科学家弗兰西斯·培根（1561－1626年）曾称赞道：“我们应该注意到这些发明的力量、功效和结果，但它们远不如三大发明那么惹人注目；这三大发明古人并不知道，它们是印刷术、火药和指南针。因为这三大发明改变了整个世界的面貌和状态。”这一论断的重大意义在于：他富有洞察力地选择的三大发明都起源于中国。然而，这三大发明对中国并没什么作用，相反，却在西方产生了爆炸性的影响。中国的文明根深蒂固，中国的帝国组织渗透甚广，决不允许这些发明破坏传统的制度与习俗。于是，印刷术用于传播古老的观念，而不是新思想；火药加固了皇帝的统治，而不是正在出现的诸民族君主的地位；指南针除郑和用于著名的远航外，并不象西方人那样用于世界范围的探险、贸易和帝国的建立。
从这几大发明在西方引发震动开始，似乎就暗示出了下一阶段的帝国时代将会从西方开启。
5、扩张下的经贸繁荣
搭乘帝国军事扩张的战车，各地区之间的贸易往来也获得了较大的发展。各文明之间形成了多条跨越时空的贸易之路，横跨中亚的中国古代丝绸之路就形成于这一时期。在统治者的允许与倡导下，大批政府与民间的跨国商队形成了，他们成为各帝国探知未知世界、繁荣贸易与文化交流的先驱，同时还在很大程度上担当着帝国外交的重任。
6、各地区文化的碰撞与融合
与经济贸易类似，伴随着第一阶段帝国军事上的扩张和冲突，各文明发源地之间的文化客观上也获得了前所未有的交流机会，原本受到传统地域阻隔的各种文明实现了彼此相互融合与发展。宗教的广泛传播成为这一时期文化交流的典型表现。
同时，文化作为一个国家价值观与发展观的载体，已成为统治者们管理国内民众、同化外部民族的重要手段。强势的文化战略已作为国家重要的软实力而备受统治者们的重视。
以中国为例，持久而强大的文化曾使得周边的国家和民族长期臣服于帝国的文化体系之下，并纷纷效仿之；即便数次由于外族的武力入侵而政权易主，文化的威力依然迫使外族政权不得不改变自己来接受中华文化，最终无不被同化于大中华的文化体系之下。
（二）第一阶段的典型帝国
1、大秦帝国--力透两千年的短促一笔
在中国长达数千年的历史上，有过三次大革命，它们从根本上改变了中国的政治和社会结构。第一次发生于公元前221年，它结束了领主封建制，创立了实行中央集权制的帝国；第二次发生于1911年，它结束了帝国，建立了民国；第三次在1949年，建立了共产党领导的政权。
（1）帝国的创建
秦王嬴政当政以后，发动了大规模的兼并战争。从公元前230年到公元前221年的10年间，秦国先后灭掉了韩、赵、魏、楚、燕、齐六国，统一了全国。
秦的统一，结束了长期以来诸侯割据称雄的局面，有利于人民的生活安定和社会生产的发展，符合当时各族人民的共同愿望。秦朝的疆域，东到大海，西到陇西，北到长城一带，南到南海，大大超过了前代。
（2）帝国的管控
秦朝是中国历史上第一个统一的多民族的封建国家。嬴政统一六国以后，以咸阳为都城，为建立封建主义中央集权制度，巩固统一，采取了一系列措施：
1）政治措施
确立皇权的至高无上，嬴政规定封建国家的最高统治者称皇帝，国家的政治、经济、军事一切大权都集中在皇帝手里。确立中央和地方的行政机构，在中央设置丞相、御史大夫、太尉等官职，在地方推行郡县制度，全国划分为36郡，郡下设县。这样，皇帝把统治全国各地的权力也牢牢地控制在自己手里。
2）经济措施
统一度量衡，使长度、容量、重量，都有统一的标准，便利了经济的发展。统一货币，把秦国的圆形方孔钱，作为统一的货币，通行全国，这对促进各民族各地区的经济交流，十分有用。
3）文化措施
统一文字，把简化了的字体小篆作为标准字体，通令全国使用。接着，又出现了一种比小篆书写更简便的字体隶书。现在的楷书，就是从隶书演化来的。文字的统一，促进了文化交流。焚书坑儒，加强思想的控制。公元前213年，把秦国以外的历史书和民间收藏的诗书以及诸子百家书，通通烧毁，只有医药、卜噬和种植的书不烧。第二年，一些方士和儒生背后议论秦始皇贪权专断、滥用刑罚。秦始皇加以追查，最后活埋了460人。这两件事，历史上叫作“焚书坑儒”。
4）军事措施
为了抵御北方游牧部落的袭击，秦始皇下令修筑了世界闻名的长城。长城西起内蒙古，东至大海，延袤1400哩。为了完成这一巨大工程，耗去了大量生命，但其为后世历朝历代抵御外来民族的侵略起到了巨大的作用。
（3）帝国的覆灭
秦朝建立后，统治残暴，给人民带来了无比的痛苦和极大的灾难。秦朝的赋税沉重，兵役和徭役繁重，法律尤其严酷。公元前209年七月，爆发了陈胜、吴广领导的起义，各地农民纷纷杀掉官吏，攻占郡县，响应起义。陈胜、吴广牺牲后，继起领导秦末农民战争的是项羽和刘邦。
公元前207年、也就是始皇帝去世才四年时，大秦帝国覆灭了。不过，秦的统治虽然如此短命，却给中国留下了深刻且持久的印记。中国已由分封制的国家改变为中央集权制的帝国，并一直存在到20世纪。
可以看出，秦始皇在短短的十余年帝国统治过程中，出台了许多政策来加强对国家的管控，产生了巨大的历史影响。但秦帝国的短命也向世人昭示了秦始皇在国家管控过程中所犯下的巨大错误，那就是过于强调国家的长期管控，而忽略了短期管控。秦始皇下了大力气在政治体制、经济标准、文化管制和军事建设等长效机制方面，却忽略了诸如减轻百姓赋税、兵役徭役以及法律制度等短效机制的建设，最终导致了大秦帝国的快速灭亡。
2、罗马帝国--繁华的表象却难掩管控的失效
（1）帝国的创建
罗马帝国大约形成于公元前后。
凯撒死后，反叛者企图和平回归共和制的梦想却在现实中变成了另外一场长达十三年的残酷的内战。凯撒的追随者们建立了“后三头政治”，他们与那些阴谋反叛者斗争并在希腊菲力皮获胜。“后三头政治”由凯撒收养的甥孙马可·屋大维以及凯撒的部下马可·安东尼和马可·艾米利乌斯·李必达组成。然而得到元老院支持的屋大维不久就与在埃及得到女王克莉奥帕特拉支持的马可·安东尼发生了分裂。双方的战争于公元前31年结束，安东尼和埃及女王克莉奥帕特拉在海战中失败，两人于次年在亚历山大城自杀。
战争的结束也标志着罗马共和国的灭亡，罗马帝国时代来临。
（2）帝国前期的统治
屋大维夺取了凯撒曾经拥有的所有权力，只是在形式上没有作任何关于共和国制度的改变。他确定自己为绝对的统治者，最初他自称为“元首”（罗马的首席公民），后来称为“奥古斯都”（威严或最高的）。
在遗言中，他自诩完成了恢复帝国和平与秩序的使命。他把士兵重新安置在农田里，使第二次布匿战争以来平等拥有土地的梦想几乎变为现实。他将罗马军队由志愿军变成了常备队。这些军队遍及帝国大地，他们把罗马语言和罗马文化传播到欧洲和地中海地区。最后，奥古斯都开始了一个巨大的建筑计划，并充任艺术的保护人，从而使罗马文化达到前所未有的鼎盛。杰出的作家得到元首本人和其助手梅塞内斯的资助，他们在意识形态上进一步推动了奥古斯都的政治改革。奥古斯都还以赞助文学的热情同样慷慨赞助艺术和雕塑。他实施了包括巴拉丁山上的阿波罗神庙和其他各种神庙以及罗马广场等许多大型建筑项目。
（3）帝国的发展
公元14年奥古斯都死后,罗马经历了一系列的深刻变革。从奥古斯都到图拉真时代（公元98年-117年），罗马统治了北非更多的领土、不列颠的大部分、德国的局部、东欧濒临黑海地区，以及美索不达米亚和阿拉伯半岛的北部地区，帝国变得更加强大。在本土，罗马努力建立自己新的准君主统治制度。奥古斯都死后，罗马的政体更像君主制。尽管奥古斯都由元老院选举出来的做法依旧保持着，但事实上掌权的皇帝在死前就选好了自己的继承人。
早期罗马的皇帝全都是凯撒的子孙，但最初的几代皇帝均以残暴统治、专横霸道著称，社会矛盾非常尖锐。
直到公元96年，皇帝图密善被谋杀。由于他没有立嗣，元老院推选出自己信赖的涅尔瓦做皇帝。这是被后世罗马史学家称道的五个好皇帝时期的开始。政权顺利地从一个皇帝传递到另一位皇帝手中，而且每个皇帝都由前任选出和收养，并得到元老院的首肯。这个时期是奥古斯都之后罗马帝国统治最稳定的时期。这一时期，各项国家管控措施也取得了较大的成效：
1）政治统治
罗马人在帝国范围内（尤其在那些还没有城市文化的地区）积极建设大型城市居住区，并赋予这些城市与罗马人同样的权力。上层阶级统治着这些城市，他们因此更加效忠于皇帝。帝国成为罗马官僚控制下的唯一中央集权政府。
2）文化方面
由于统治者的大力倡导，这一时期的文化与奥古斯都时期同样具有创造力，产生了许多著名的学者：尼禄时期，生活着罗马历史上最伟大的哲学家塞内加，他信奉古希腊斯多葛派的学说；一个世纪以后，皇帝马可·奥勒留本人也是一个斯多葛派的哲学家；讽刺诗人尤维纳利斯和佩尔西乌斯通过挖掘日常生活、城市堕落和人口膨胀问题，创作出反映罗马文化中道德败坏的讽刺诗篇；塔西佗则可能是最伟大的罗马历史学家。
3）对外贸易
在“重商主义”的政策之下，这一时期罗马帝国与东方的贸易达到了前所未有的兴盛，其贸易通道主要为“丝绸之路”。这条商路沿用了几个世纪，从地中海沿岸延伸到大夏直至中国。每年与印度、阿拉伯和中国（赛里斯国）的贸易要花费至少一亿塞斯特斯（古罗马的货币单位）。据中国《后汉书》记载，公元166年罗马皇帝安敦（即马可·奥勒留·安东尼)派遣使臣到达中国境内。
4）科学领域
在这一时期的罗马帝国，科学上最显著的表现莫过于建筑了。罗马进行了最大规模的建筑活动，其中包括营建罗马的万神庙和科洛赛姆，后者即罗马圆形大剧场，供角斗士比赛。所有伟大的工程都建造于这一时期，包括大规模的引水系统：罗马城本身有11条引水渠，可将3亿加仑水从周边的山区输送到城市中。
在医药方面，罗马人在公元1-2世纪取得了显著进步。这一时期曾产生了罗马历史上最伟大的医学家--盖伦，他生活在2世纪末，动脉血液循环是其最重要的发现。
5）宗教信仰
诸新宗教中，基督教最为成功。它提出了“一个上帝”即“全能上帝”的教义，来代替多神教的希腊、罗马诸神和广为传播的一种教的东方崇拜对象。在旧秩序的法律和哲学日益落后于潮流、日益行不通之时，基督教为弱者和地位微贱者提供了顺应潮流的东西和希望。
虽然在诸多帝王统治的过程中，对基督教进行过打压和排斥，但在4世纪初对基督徒进行了最后一次大迫害之后，皇帝君士坦丁颁布米兰敕令（313年），承认基督徒不再为异教徒，准许基督教同其他宗教一样享有信仰自由。最后，皇帝狄奥多西（379－395年）使基督教实际上成为国教。虽然罗马旧贵族和普教者尤里安皇帝（361－363年）为了改宗异教，曾打了一场顽强的维护异教的战争，但到4世纪末，还是基督教占居统治地位。
自此以后，皇帝们的权力被认为是从神那里得来的，而不是公民们授予的。基督教已成为罗马帝国统治者们进行国家管控的有效思想工具。较后的数世纪里，给后世以深刻影响的另一政策与基督教和帝国政府之间的关系有关。君士坦丁作出了通过与基督教合作而不是镇压基督教来谋求稳定和统一的重大决定，这表示历时数世纪的对宗教的一贯态度和做法已告结束。
（4）帝国的覆灭
帝国后阶段，多变的日常生活使愈来愈多的人转向各种救世宗教以寻求安慰，就跟早先在希腊化东方所发生的情况一样。对皇帝和官方多神教的崇拜已不再能满足人们精神上的需要。赞美神秘的东方诸神的各种宗教性团体为世界、行为准则以及如何免除罪恶和死亡，提供了令人满意的解释。
3世纪和4世纪的皇帝们希望采用这些措施阻挡帝国的衰落。事实上他们确也多少稳定了形势，但只是暂时的。他们作巨大努力的最后结果是延缓而不是避免了帝国的灭亡。从406年起，西罗马的皇帝们已无力阻止外族的长期的大规模入侵，他们也未能制止410年和450年蛮族人两度洗劫罗马这一最大侮辱。最后，也就是476年，西罗马最后一个皇帝罗慕路斯·奥古斯图卢斯在日耳曼即匈奴雇佣军军官奥多亚塞的逼迫下不得不退位。
罗马帝国的历史再一次向世人诠释着一个道理：帝国外在表现的兴衰其根源性的主导因素是内部整个国家的管控体系，任何仅仅抓住表象问题的解决方案都无法从整体上把握国家这个大系统的运动方向。
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